陕西证监局以完善制度为基础，坚持问题导向，加强分类监管，紧抓主办券商，不断提升新三板挂牌公司监管效能。
一是建立完善工作规程，推动监管工作制度化、规范化。制定新三板挂牌公司监管工作规程等基础制度，探索建立分类监管，落实主办券商责任，规范挂牌公司监管工作。
二是加强风险排查，及时处置风险问题。除加强信息披露监管以外，密切跟踪关注媒体报道及负面信息，及时发现风险隐患，督促化解处置并进行风险提示。
三是加强挂牌公司年报监管，提升非现场监管效果。督促未能按期披露年报事项的公司尽快披露年报，并进一步加强年报审核，不断提高信息披露质量。
